近日，《河南省促進(jìn)個(gè)體工商戶發(fā)展若干措施》(簡(jiǎn)稱《措施》)發(fā)布?！洞胧诽岢?，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。個(gè)體工商戶沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)實(shí)施違法行為的、初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的、違法行為輕微并及時(shí)改正且沒(méi)有造成危害后果的，依法不予行政處罰。

在具體執(zhí)法中，“輕微”如何界定?對(duì)于凸顯人性化執(zhí)法的包容審慎監(jiān)管，其他省份又是如何做的?

如何界定“輕微”違法？

修訂中的行政處罰裁量通則有規(guī)定

截至11月底，河南全省登記注冊(cè)個(gè)體工商戶達(dá)763.3萬(wàn)戶，占經(jīng)營(yíng)主體總量的70.6%。

《措施》從降低經(jīng)營(yíng)成本、減輕稅費(fèi)負(fù)擔(dān)、強(qiáng)化金融支持、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等6個(gè)方面出臺(tái)28條措施，以真金白銀支持個(gè)體工商戶全面發(fā)展。

《措施》第四大類“優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”中的第十六條提到：推進(jìn)包容審慎監(jiān)管。個(gè)體工商戶沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)實(shí)施違法行為的、初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的、違法行為輕微并及時(shí)改正且沒(méi)有造成危害后果的，依法不予行政處罰。

那么，“危害后果輕微”“違法行為輕微”中的“輕微”，是如何界定的?

頂端新聞·河南商報(bào)記者從省市場(chǎng)監(jiān)管局了解到，充分考慮優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的政策性要求，為引導(dǎo)基層執(zhí)法注重過(guò)罰相當(dāng)，正在修訂中的《河南省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用通則和行政處罰裁量基準(zhǔn)(2023版)》(簡(jiǎn)稱《通則》)中，明確規(guī)定了“違法行為輕微”應(yīng)當(dāng)考量的10種因素、“危害后果輕微”應(yīng)當(dāng)考量的5種因素，讓基層執(zhí)法更具有操作性，使行政執(zhí)法既有力度，更有溫度。

比如，對(duì)于違法行為輕微，《通則》規(guī)定應(yīng)當(dāng)考量：沒(méi)有主觀故意，違法行為持續(xù)時(shí)間較短，沒(méi)有違法所得或者違法所得金額較小等10種因素，對(duì)于符合其中的兩條就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為違法行為輕微。

現(xiàn)實(shí)監(jiān)管中不乏“小錯(cuò)重罰”案例

此次，河南明確將“包容審慎監(jiān)管”列入《措施》，也是為了避免出現(xiàn)近年來(lái)多次被曝光的“小錯(cuò)重罰”案例。

今年6月媒體報(bào)道，福建菜農(nóng)從隔壁王大姐家的菜地里購(gòu)進(jìn)70斤芹菜，后轉(zhuǎn)手賣給蔬菜批發(fā)商行，賺了14元，被相關(guān)執(zhí)法部門(mén)罰款10萬(wàn)元，不過(guò)，最終法院認(rèn)為處罰畸重，不準(zhǔn)予強(qiáng)制執(zhí)行。

當(dāng)然，根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》，執(zhí)法部門(mén)作出處罰也是有據(jù)可依的。但法院認(rèn)為，《中華人民共和國(guó)行政處罰法》規(guī)定了違法行為輕微及時(shí)改正不罰、初次違法后果輕微及時(shí)改正不罰、足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)不罰等情形。

據(jù)此，該菜農(nóng)違法行為顯著輕微，確實(shí)屬“過(guò)罰不當(dāng)”。

類似“過(guò)罰不當(dāng)”的并非個(gè)案。

2022年8月份媒體報(bào)道，國(guó)務(wù)院督查組在“國(guó)務(wù)院互聯(lián)網(wǎng)+督查平臺(tái)”上接到群眾反映，陜西省榆林市一家個(gè)體戶賣出5斤芹菜后，被市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)罰款6.6萬(wàn)元。

其實(shí)，對(duì)于此類案例的“過(guò)罰不當(dāng)”，國(guó)家也在進(jìn)行規(guī)范，要求“過(guò)罰相當(dāng)”。

自2022年11月1日起施行的《促進(jìn)個(gè)體工商戶發(fā)展條例》第三十五條提到：個(gè)體工商戶開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)違反有關(guān)法律規(guī)定的，有關(guān)行政部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照教育和懲戒相結(jié)合、過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t，依法予以處理。

全國(guó)多省推進(jìn)“柔性執(zhí)法”

11月14日，山東印發(fā)《關(guān)于促進(jìn)個(gè)體工商戶發(fā)展的意見(jiàn)》，其中提到：實(shí)施包容審慎監(jiān)管。類似于河南正在修訂的《通則》中輕微違法行為和危害后果的明確因素，山東要求建立不予處罰、減輕處罰的違法行為清單。

7月31日，山西省人民政府關(guān)于貫徹落實(shí)《促進(jìn)個(gè)體工商戶發(fā)展條例》的實(shí)施意見(jiàn)中提到：推進(jìn)柔性執(zhí)法、非強(qiáng)制性執(zhí)法，對(duì)輕微違法行為依法實(shí)行“首次不罰”，為個(gè)體工商戶營(yíng)造良好的營(yíng)商環(huán)境。

河北日?qǐng)?bào)2月26日刊文《十六部門(mén)聯(lián)合行動(dòng)，鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)個(gè)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，河北組織開(kāi)展“服務(wù)個(gè)體戶助力穩(wěn)增長(zhǎng)”活動(dòng)》，也提到了“推進(jìn)柔性執(zhí)法”。

有地方已明確列出了柔性執(zhí)法的“三張清單”，有地方推行的輕微違法經(jīng)營(yíng)行為免處罰免強(qiáng)制清單已取得了成績(jī)和效果。

今年2月份，天津市經(jīng)開(kāi)區(qū)審議通過(guò)首批行政執(zhí)法不予處罰、減輕處罰、從輕處罰的柔性執(zhí)法“三張清單”，這在天津市經(jīng)開(kāi)區(qū)歷史上尚屬首次。

廣東省廣州市白云區(qū)依據(jù)《廣州市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法經(jīng)營(yíng)行為免處罰免強(qiáng)制清單(2021年版)》，考慮到當(dāng)時(shí)疫情因素，2022年初至11月份，區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)產(chǎn)品標(biāo)簽輕微不合格等方面不予行政處罰的案例累計(jì)達(dá)380宗，以“柔性執(zhí)法”助力個(gè)體工商戶或者企業(yè)發(fā)展。

專家觀點(diǎn)

包容審慎絕不是要侵害社會(huì)公眾利益

河南省社科院張進(jìn)才支持此次《措施》中的“包容審慎監(jiān)管”，“我們的監(jiān)管如果采取‘一棍子打死’的方法，個(gè)體工商戶就無(wú)法生存，必須包容審慎監(jiān)管。”

他進(jìn)一步分析，個(gè)體工商戶發(fā)展初期由于資金力量薄弱，內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制不健全，涉及領(lǐng)域多且對(duì)國(guó)家方針政策了解有限，不可避免地會(huì)在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)環(huán)保、衛(wèi)生、安全等問(wèn)題。其實(shí)，遍布城鄉(xiāng)的個(gè)體工商戶不僅解決了不少人的就業(yè)問(wèn)題，也是創(chuàng)新主體的來(lái)源，“很多創(chuàng)新型的大企業(yè)都是從小到大一步步走來(lái)的”。

他補(bǔ)充道，包容審慎絕不是要侵害社會(huì)公眾利益，而是在鼓勵(lì)個(gè)體工商戶經(jīng)營(yíng)的前提下，收縮政府管制空間、改善管制方式。

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