為應(yīng)對氣候變化這一人類面臨的非傳統(tǒng)安全威脅，我國已經(jīng)將控制溫室氣體排放全面融入國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的總戰(zhàn)略，將其作為實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重大機(jī)遇，同時(shí)承擔(dān)與自身責(zé)任和能力相符的國際義務(wù)?？刂茰厥覛怏w排放的政策工具包括行政手段、市場手段、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、宣傳教育等，當(dāng)今世界各個(gè)國家和地區(qū)均是根據(jù)各自的溫室氣體排放、經(jīng)濟(jì)、能源、工業(yè)等的特點(diǎn)，來確定適合各自情況的政策手段。

選擇碳排放權(quán)交易控制溫室氣體排放是全面深化改革的要求

我國長期主要依靠向各個(gè)地方、行業(yè)和重點(diǎn)企業(yè)下達(dá)強(qiáng)制性指標(biāo)等行政命令的方式，來實(shí)現(xiàn)全國的溫室氣體排放控制目標(biāo)。行政命令手段在特定歷史時(shí)期為促進(jìn)我國的低碳發(fā)展發(fā)揮了不可替代的作用，但其對社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的負(fù)面影響也非常顯著。例如，“十一五”末期，部分地方為了實(shí)現(xiàn)“十一五”期間的單位GDP能耗降低目標(biāo)，對一些行業(yè)實(shí)施拉閘限電，嚴(yán)重影響了企業(yè)的正常生產(chǎn)活動和民眾生活。這種方式違背了節(jié)能減排政策實(shí)施的初衷。黨的十九大報(bào)告提出“使市場在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”，為更充分發(fā)揮市場在溫室氣體排放資源配置中的作用奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

碳排放權(quán)交易是控制溫室氣體排放的市場手段，通過為納入體系的重點(diǎn)排放單位設(shè)立總的排放上限（配額總量），要求其上繳與溫室氣體排放量相應(yīng)的配額，并允許不同單位之間進(jìn)行配額交易，從而讓市場自主配置溫室氣體排放資源，能夠以比較低的社會總成本實(shí)現(xiàn)溫室氣體排放控制目標(biāo)。2011年，國家發(fā)展和改革委員會批準(zhǔn)在北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北和深圳等七個(gè)省市進(jìn)行碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，以充分積累經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)和解決問題，為建設(shè)和實(shí)施全國碳排放權(quán)交易體系奠定基礎(chǔ)。

我國碳排放權(quán)交易試點(diǎn)取得長足進(jìn)步和穩(wěn)步發(fā)展

在國家以及試點(diǎn)地區(qū)各方的共同努力下，我國七個(gè)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)充分借鑒國外相關(guān)體系設(shè)計(jì)和運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，緊密結(jié)合試點(diǎn)實(shí)際，在較短時(shí)間內(nèi)完成了各自體系的設(shè)計(jì)工作，包括建立體系的法律基礎(chǔ)、明確體系的覆蓋范圍、建立排放數(shù)據(jù)的監(jiān)測報(bào)告和核查體系、對納入體系重點(diǎn)排放單位的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行核查、確定體系的排放上限、制定配額分配方法、明確對未履行義務(wù)單位的處罰措施、建設(shè)注冊登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)等各個(gè)方面。

各試點(diǎn)體系在2013年和2014年分別開始正式運(yùn)行，到目前已運(yùn)行了3～4個(gè)完整的履約周期，對試點(diǎn)體系的各關(guān)鍵要素和各環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)進(jìn)行了完整的測試。試點(diǎn)實(shí)踐表明，通過對溫室氣體排放資源的市場配置以及排放數(shù)據(jù)等的第三方核查等，碳排放權(quán)交易在提高企業(yè)的減碳意識、完善企業(yè)內(nèi)部的數(shù)據(jù)監(jiān)測體系、促進(jìn)企業(yè)減碳方面發(fā)揮了積極和顯著作用。清華大學(xué)中國碳市場研究中心開展的一項(xiàng)針對試點(diǎn)體系納入單位的大規(guī)模問卷調(diào)查表明，在納入試點(diǎn)的重點(diǎn)排放單位中，一半以上已經(jīng)制定了內(nèi)部的減排戰(zhàn)略，三分之一建立了專門的碳交易部門，40%以上在其長期投資決策中考慮了碳價(jià)的影響。試點(diǎn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也表明，納入試點(diǎn)體系的行業(yè)和重點(diǎn)排放單位在溫室氣體排放控制方面的成效也遠(yuǎn)好于未納入試點(diǎn)體系的行業(yè)和排放單位。

碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的實(shí)踐為我國全國碳排放權(quán)交易體系的建設(shè)和運(yùn)行奠定了堅(jiān)實(shí)的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。首先，試點(diǎn)體系的設(shè)計(jì)充分考慮了我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的相關(guān)特殊問題，例如電力和熱力行業(yè)受到較嚴(yán)格管制帶來的生產(chǎn)成本增加不能向下游自由傳導(dǎo)、與碳交易有直接交叉影響的節(jié)能等各種政策并存，試點(diǎn)體系設(shè)計(jì)中對相關(guān)問題的處理方式以及運(yùn)行效果為全國體系提供了有益的參考。其次，不同試點(diǎn)體系的設(shè)計(jì)存在較大差異，試點(diǎn)體系的運(yùn)行事實(shí)上測試和比較了各種不同設(shè)計(jì)方案的效果，為全國體系選擇最佳設(shè)計(jì)方案提供了實(shí)踐依據(jù)。最后，通過參與試點(diǎn)體系的建設(shè)和運(yùn)行，一批市場參與主體，包括主管部門、重點(diǎn)排放單位、第三方核查機(jī)構(gòu)、交易所和交易機(jī)構(gòu)等的意識和能力得到了極大提高，這些機(jī)構(gòu)在全國體系的建設(shè)中積極幫助非試點(diǎn)地區(qū)進(jìn)行能力建設(shè)，起到了種子的作用。

全國碳排放權(quán)交易體系建設(shè)取得全方位重大進(jìn)展

國家發(fā)展和改革委員會積極推動全國體系運(yùn)行所需的各項(xiàng)建設(shè)工作，并在所有方面均取得了重大進(jìn)展或者完成了相關(guān)工作。在此基礎(chǔ)上，全國碳排放權(quán)交易體系已經(jīng)于2017年12月19日正式啟動，兌現(xiàn)了我國對國際社會的承諾。

為明確全國體系的設(shè)計(jì)框架，為全國體系的工作推進(jìn)奠定基礎(chǔ)，國家發(fā)展和改革委員會在2014年以部門規(guī)章的形式發(fā)布了《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》。由于設(shè)置針對第三方核查機(jī)構(gòu)的資質(zhì)管理以及經(jīng)濟(jì)處罰等行政許可對于全國體系的運(yùn)行至關(guān)重要，而部門規(guī)章中無法設(shè)立行政許可，因此國家發(fā)展和改革委員會于2015年向國務(wù)院提交了《碳排放權(quán)交易管理?xiàng)l例（送審稿）》，以期為全國體系奠定更加堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

為統(tǒng)一和確保全國體系下重點(diǎn)排放單位排放數(shù)據(jù)的質(zhì)量，國家發(fā)展和改革委員會已經(jīng)發(fā)布了24個(gè)行業(yè)的企業(yè)溫室氣體排放核算與報(bào)告指南，并下發(fā)了《全國碳排放權(quán)交易第三方核查機(jī)構(gòu)及人員參考條件》和《全國碳排放權(quán)交易第三方核查參考指南》，為企業(yè)排放數(shù)據(jù)等信息的報(bào)送提供技術(shù)指南。在此基礎(chǔ)上，全國各個(gè)省區(qū)市已經(jīng)組織完成了各自行政區(qū)域內(nèi)可能納入全國體系企業(yè)的相關(guān)歷史年份排放等數(shù)據(jù)的報(bào)送工作，為全國體系啟動奠定了堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

全國體系下的配額總量直接決定體系對全社會溫室氣體減排的貢獻(xiàn)率，而配額分配方法直接影響納入體系重點(diǎn)排放單位的利益，因此兩者對于全國體系的效果和政治可接受程度至關(guān)重要。在系統(tǒng)總結(jié)分析全球主要碳排放權(quán)交易體系，尤其是試點(diǎn)體系經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并廣泛征求相關(guān)行業(yè)、企業(yè)、研究者和主管部門等意見的基礎(chǔ)上，國家發(fā)展和改革委員會提出了全國體系配額總量確定和配額分配的原則方案，并獲得國務(wù)院的批準(zhǔn)。為充分了解具體配額分配方案的可能影響、確保其合理性，國家發(fā)展和改革委員會還選擇部分省份對相關(guān)行業(yè)的分配方案草案進(jìn)行了試算，以對其作出進(jìn)一步的修改完善。

全國體系運(yùn)行所需的四個(gè)主要支撐系統(tǒng)，包括重點(diǎn)排放單位碳排放數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)、碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)、碳排放權(quán)交易系統(tǒng)和碳排放權(quán)交易結(jié)算系統(tǒng)，目前均已在建設(shè)過程中。

我國碳排放權(quán)交易市場發(fā)展中面臨的挑戰(zhàn)

在看到我國碳排放權(quán)交易市場發(fā)展取得可喜重大進(jìn)展的同時(shí)，我們也應(yīng)該正視市場發(fā)展過程中面臨的各種挑戰(zhàn)，并予以妥善應(yīng)對。

在市場的法律基礎(chǔ)方面，我國試點(diǎn)體系中除北京和深圳為市人大常委會作出的具有地方性法規(guī)性質(zhì)的決定/規(guī)定外，其他地方均依據(jù)的是?。ㄊ校┑胤揭?guī)章等，而全國體系建設(shè)目前的主要依據(jù)是國務(wù)院的相關(guān)批復(fù)以及國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布的部門規(guī)章。部門規(guī)章和地方規(guī)章的法律層級較低，導(dǎo)致碳排放權(quán)交易體系有效實(shí)施所需的相關(guān)關(guān)鍵規(guī)定，如對第三方核查機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求和較高額度的經(jīng)濟(jì)處罰等均無法設(shè)立，難以保證體系實(shí)施的有效性和權(quán)威性。建議加快出臺針對全國體系的國務(wù)院條例，保證全國體系的有效實(shí)施。

在統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)方面，重點(diǎn)排放單位目前向多個(gè)部門同時(shí)報(bào)送多套口徑不完全一致的數(shù)據(jù)，且大多數(shù)上報(bào)的數(shù)據(jù)沒有經(jīng)過第三方的核查從而質(zhì)量無法有效保證，不同數(shù)據(jù)在各主管部門之間也缺乏共享，導(dǎo)致碳排放權(quán)交易體系建設(shè)所需的高質(zhì)量數(shù)據(jù)需要重新收集，增加了體系運(yùn)行的成本。建議加強(qiáng)各部門不同渠道數(shù)據(jù)的共享，并在決策中更好發(fā)揮碳市場建設(shè)中獲取的更高質(zhì)量數(shù)據(jù)的作用。

我國正處在全面深化改革的進(jìn)程中，與碳排放權(quán)交易市場相關(guān)領(lǐng)域的改革也在同時(shí)進(jìn)行，如能耗總量和強(qiáng)度的雙控制度、電力體制改革等。這些改革也直接影響企業(yè)的溫室氣體排放，因此與碳排放權(quán)交易之間存在著直接的交叉影響，需要在更高層面進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)。建議進(jìn)一步加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，借鑒國外的有益經(jīng)驗(yàn)，以碳排放控制目標(biāo)統(tǒng)領(lǐng)包括節(jié)能和可再生能源等相關(guān)領(lǐng)域的政策，避免不同領(lǐng)域政策相互之間的不協(xié)調(diào)甚至是沖突。

建立全國碳排放權(quán)交易體系是黨中央、國務(wù)院的重大戰(zhàn)略部署，是在低碳領(lǐng)域推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重大舉措，同時(shí)也是按照“引導(dǎo)應(yīng)對氣候變化國際合作，成為全球生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者、貢獻(xiàn)者、引領(lǐng)者”這一十九大要求，有效參與碳市場領(lǐng)域的國際對話與合作、引領(lǐng)國際標(biāo)準(zhǔn)制定的重要實(shí)踐。全國碳排放權(quán)交易體系建設(shè)和運(yùn)行的各參與方應(yīng)緊密協(xié)作，努力建設(shè)高效、公平、透明的全國體系，并在實(shí)踐中對其進(jìn)行不斷完善，提高我國全國體系的國際影響力，力爭為未來建立全球碳市場設(shè)立中國標(biāo)準(zhǔn)。（作者：段茂盛，系清華大學(xué)中國碳市場研究中心主任）

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